rba验厂的管理体系整体逻辑

风险评估(PLAN) → 控制流程(DO) → 沟通(CHECK) → 绩效评估与改进(ACT)

审核问题："请展示贵公司识别适用法规的流程和更新机制？"

检查要点：
- 企业是否有法规清单(如环境健康安全合规登记表)
- 是否定期更新(查看最近更新日期，如文档中AR-CA108的4月1日更新)
- 是否包含提醒系统，确保许可证到期前更新

审核问题："请说明贵公司如何识别和评估健康安全风险，特别是石棉这类特殊风险？"

检查要点：
- 风险评估程序文件(如AP-CA002)是否完整
- 检查风险评估记录，确保涵盖所有运营区域
- 验证是否采用了控制层级方法(从消除到个人防护)
- 确认是否包含石棉/铅等特定危害评估

审核问题："请展示贵公司的健康安全组织架构，以及各层级的职责分配？"

检查要点：
- 查看组织架构图，确认有专职EHS人员
- 验证应急响应团队(ERT)在各班次的人员配置
- 检查任命书，确认高级管理层对健康安全的承诺
- 现场观察ERT成员和急救人员是否容易识别(如背心、标识)

审核问题："请展示贵公司针对化学品管理的控制程序及其实施情况？"

检查要点：
- 检查化学品管理程序(如AW-CA005)内容是否完整
- 抽查现场化学品存储和使用区域，确认符合程序要求
- 验证危险化学品评估记录，确认寻找替代品的尝试
- 检查化学品检查记录的完整性和及时性

审核问题："请说明贵公司如何确定培训需求并验证培训有效性？"

检查要点：
- 检查培训需求分析文档是否包括关键主题(如文档中的机械、电气、化学危害等)
- 抽查培训记录，验证培训频率和覆盖范围
- 检查培训有效性评估方法和记录
- 员工访谈，确认培训内容的实际应用

审核问题："请展示贵公司与工人和外部利益相关方的健康安全沟通机制？"

检查要点：
- 现场观察安全标识、警示牌的设置情况
- 检查与供应商、客户的安全沟通记录
- 验证员工参与安全决策的机制(如安全会议记录)
- 访谈工人，确认他们了解工作场所危害和保护措施

审核问题："请说明员工如何匿名举报安全问题，以及如何处理这些举报？"

检查要点：
- 检查申诉程序文档(如AP-CA008)
- 现场观察申诉渠道的可见性(如意见箱、热线电话)
- 检查申诉记录和调查报告，验证处理的及时性和有效性
- 员工访谈，确认他们了解申诉渠道并无顾虑使用

审核问题："请展示最近的管理评审过程及成果？"

检查要点：
- 检查管理评审会议记录，确认高层参与
- 验证目标、指标的设定和跟踪(如文档中的严重工伤为0的目标)
- 检查绩效未达标时的额外行动计划
- 验证评审结果是否转化为具体改进措施

审核问题："请说明贵公司如何进行内部健康安全审核？"

检查要点：
- 检查内部审核程序(如AP-CA015)
- 查看内部审核报告，确认范围完整性
- 验证内部审核是否能发现实际问题
- 检查高管对审核结果的审阅证据

审核问题："请展示一个健康安全问题的纠正措施案例？"

检查要点：
- 检查纠正措施程序(如AP-CA012)
- 抽查纠正措施计划和实施记录
- 验证纠正措施的有效性验证方法
- 检查管理层对纠正措施完成的确认

步骤1: 文件审核
- 检查风险评估程序(AP-CA002)是否包含石棉风险评估要求
- 查阅风险评估记录，确认是否识别了潜在石棉位置
- 检查石棉管理计划(如有)

步骤2: 现场观察
- 检查潜在含石棉材料的区域(如老旧绝缘材料、屋顶材料)
- 确认是否有适当的警告标识
- 验证工人是否使用适当的防护设备(如处理潜在石棉材料时)

步骤3: 人员访谈
- 询问EHS经理关于石棉风险评估方法
- 询问维护人员他们如何识别潜在石棉材料
- 访谈工人了解他们对石棉风险的认识

步骤4: 纠正验证
- 如发现不合规项，检查是否建立了纠正计划
- 验证类似情况的预防措施
- 检查管理层对纠正措施的参与和承诺