RMAP审核流程：从CIQ、现场评估到纠正行动

RMAP审核不同于工厂直接向商业审核机构购买社会责任验厂。RMI负责项目管理、排期、财务和质量控制，具体评估由RMI批准的独立第三方评估机构实施。

RMAP关注冶炼厂、精炼厂和回收商是否建立与OECD矿产尽责指南和RMI标准一致的管理体系。审核的重点是制度、记录、供应商管理、风险识别和纠正行动，不是对某批矿物出具材料证书。

流程概览

1. 先确认是否有资格

申请前应确认工厂是否属于RMAP对象。RMAP适用于符合标准定义并正在运营的冶炼厂、精炼厂和回收商，以及标准范围内的其他关键加工工厂。

普通制造工厂、品牌商、贸易商或不具备冶炼/精炼能力的下游加工商，通常应核对DAP资格，而不是直接申请RMAP。

企业还需要确认：

• 拟评估的金属和标准；
• 工厂是否处于实际运营状态；
• 是否需要同时评估Facility Standard（工厂标准）或Supply Chain Due Diligence Plus；
• 客户是否要求特定金属、标准版本或公开状态；
• 交易对手和供应链是否涉及CAHRA、制裁或其他高风险因素。

2. 提交Company Information Questionnaire

CIQ是RMI了解企业矿产运营、生产活动和供应链位置的基础问卷。每个工厂应单独填写，信息应与营业执照、地址、产能、原料、产品和公司关系一致。

CIQ不是形式文件。RMI会据此判断企业属于上游、关键加工点还是下游，以及适用的评估项目。填写不准确可能导致：

• 被安排到错误的评估项目；
• 工厂范围与客户要求不一致；
• 评估报价和现场安排需要重做；
• 公开名单中的名称、地址或金属信息错误。

3. 接受评估协议和项目文件

工厂通过资格确认后，需要审阅并接受评估协议、保密信息交换安排、项目要求和适用标准。

RMI评估文件包括评估程序、标准、工作簿、报告要求、纠正行动要求和申诉程序。正式文件可能需要通过RMI文件页面接受使用条款后获取。

工厂应重点核对：

• 评估标准和版本；
• 工厂名称、地址和金属范围；
• 评估是初次、复审还是扩大范围；
• 是否包含Facility Standard（工厂标准）或Supply Chain Due Diligence Plus；
• 报告和公开信息范围；
• 费用、付款和取消安排；
• CAP验证方式；
• 申诉期限和提交渠道。

4. 提交评估前资料

工厂应按RMI要求提交Pre-Assessment Checklist、Line-Item Summary和其他项目资料。资料应能够说明：

• 工厂位置、所有权和运营状态；
• 原料类型、来源和采购方式；
• 产品、加工步骤和金属流向；
• 主要供应商和上游交易对手；
• 内部采购、风险和质量控制流程；
• 过去评估、CAP和客户要求；
• 与CAHRA或高风险来源有关的交易。

如果工厂申请风险分级评估或评估资助，还需满足对应资格和文件要求。

5. 安排评估

RMI直接管理评估排期、财务和质量控制。评估由RMI批准的独立第三方评估机构及其获批评估员实施。

这与工厂自行邀请任意咨询公司或审核公司做“RMI验厂”不同。企业应通过RMI官方流程确认评估机构、评估范围和日期，不应以未列入RMI批准名单的机构出具的文件替代RMAP结果。

6. 评估过程

RMAP评估通常会围绕以下证据展开：

• 矿产采购政策和董事会或高层承诺；
• 供应链尽责管理职责和培训；
• 供应商准入、批准和持续监控；
• 交易对手身份、所有权和制裁风险核查；
• 原料来源、运输、仓储和交易记录；
• CAHRA识别和风险等级判断；
• 高风险供应商的补充尽调；
• 来源追踪和物料平衡；
• 申诉接收、调查和补救；
• 不符合项的纠正和预防措施；
• 年度尽职调查报告。

评估可能包括文件审查、管理系统访谈、现场查看和抽样验证。具体访问范围、抽样方法和证据要求由适用标准、工厂类型和评估计划决定。

7. 报告和状态决定

评估机构记录发现并形成评估结果。RMI的质量控制流程据此作出工厂状态决定。

常见状态包括：

• Active：已承诺接受评估、完成相关文件并安排评估，可能处于评估前、评估中或纠正行动阶段；
• Conformant：已成功完成适用标准评估，并在项目保持良好状态；
• 不满足要求：需要纠正行动，可能进入ECAP或其他后续程序。