RMAP审核标准与检查清单：现行条款、适用标准和核查要点

RMAP不是一套适用于所有矿物和企业的单一问卷。RMI分别发布锡和钽、钨、金、全矿物以及ESG相关标准；适用标准决定了评估对象、条款结构、适用条件和审核周期。本页从标准资料库的角度整理现行标准、审核条款和检查清单，供标准所有者、评估机构、品牌客户、供应商、工厂和研究读者查阅。

完整条款、评估程序、工作簿和问题清单以RMI Assessment Documents & Tools的当前文件为准。评估结论由适用标准、工厂范围、供应链风险及审核证据共同决定。

现行标准与评估范围

截至2026年10月，RMI现行标准页面列出的主要标准如下。

Facility Standard（工厂标准）评估工厂自身运营，不覆盖工厂之外的供应链问题；后者由Supply Chain Due Diligence Plus处理。两项标准均可单独评估，也可与RMAP或DAP组合，但组合评估不改变各自的结果和范围。

RMAP核心标准的条款结构

3TG专项标准和All Minerals标准均以OECD矿产尽责指南为框架。五步在标准中的功能如下。

在Tin/Tantalum、Tungsten和Gold标准中，第一、二、四、五步适用于所有受评工厂；第三步的风险管理制度需建立，但具体实施取决于是否从CAHRA采购或在第二步触发红标。All Minerals标准根据企业在上游供应链中的位置适配尽责措施。

管理体系与记录

标准要求受评企业建立可持续运行的管理体系，而不是只提交一套静态文件。核心条款包括：

• 供应链政策应明确覆盖的矿种、材料、风险和采购活动，并与OECD Annex II示范政策保持一致；政策需要公开发布、注明生效日期，并传达给相关供应商。
• 高级管理人员应获得明确授权，负责尽责体系实施；相关部门应有可识别的职责、资源和培训安排。
• 风险发现应向高级管理层报告，管理层决策中应考虑供应链风险和评估结果。
• 文件应可识别、存储、保护、检索和处置；RMAP标准要求的尽责记录至少保存五年。
• 绩效目标至少每年评价一次。发现偏差时，应有预防或纠正措施，并验证措施是否防止问题再次发生。
• 物料控制应记录每笔接收交易、库存、损耗和销售，并进行投入产出核对。差异需要调查并形成书面结论。

Gold标准还要求对每笔金料建立唯一内部编号，记录形式、重量、检测结果和交易对手，并确保金料投入、在库、外包、损耗和销售能够勾稽。支付应尽可能通过正规银行渠道，无法避免的现金交易需要有可核验信息。

供应链追溯与风险识别

审核清单通常不会停留在供应商名称，而会检查企业能否识别真实的加工、贸易和来源环节。主要条款包括：

• 收集矿种、形态、数量、原产地、开采方式、运输和转运国家，以及加工、重新包装或处理地点。
• 识别直接供应商及已知的上游主体，记录名称、地址、业务类型、所有权和实际控制人。
• 按标准要求对所有权和实际控制人开展制裁名单、受益所有权和交易对手核查。不同矿种和风险等级适用的持股比例门槛不同。
• 使用CAHRA信息、供应链地图和红标指标判断风险，并与具体供应商、矿种和交易对应。
• 对高风险来源开展补充尽调，或使用上游保证机制。使用外部机制时，仍需理解其活动范围、与标准要求的差距，并对未覆盖部分承担责任。
• 风险变化、新供应商、新来源和重大事件发生后，应更新评估，而不是沿用上一年度结论。

RCOI是风险识别的重要输入端，但不能替代完整尽责。仅收集供应商声明、仅核对贸易商或仅列出国家名称，通常不足以证明风险已被识别和评估。

风险应对、申诉与报告

发现风险后，标准要求有明确的决策和行动记录。审核重点包括风险策略、责任人、时间表、资源、沟通、可衡量的改善以及暂停或退出条件。对于无法在合理期限内缓解的重大风险，应有升级或终止交易的依据。

申诉机制应允许受影响人员、举报人或其他利益相关方提出问题，并包含受理、调查和适当纠正措施。Gold标准还要求合作处理执法机构依法提出的交易查询。申诉机制不应只在制度文件中存在，审核会查看实际案件、调查记录和闭环情况。

年度报告需要说明企业范围、供应链政策、管理体系、风险识别和评估方法、重大风险、风险应对、第三方评估及改进情况。公开报告、内部台账、客户申报和RMI公开名单之间的信息应保持一致。

RMAP审核检查清单

下表是依据公开标准结构整理的审核检查清单。“核查内容”描述审核员需要验证的条款和证据，“常见不符合信号”用于说明判定边界，不是对所有工厂统一要求的文件目录。具体问题、抽样和证据要求应以适用标准及评估程序为准。