RMI下游评估项目DAP：普通工厂和贸易商能否参加

Downstream Assessment Program（DAP，下游评估项目）是RMI为不具备RMAP资格的矿产供应链企业提供的第三方评估项目。它面向下游加工商、贸易商和制造商，重点核查企业是否按照OECD矿产尽责指南管理供应商、交易、来源和风险。

普通制造工厂如果被客户要求证明矿产尽责体系，DAP通常比RMAP更相关。但DAP也不是所有工厂都能自动参加，企业类型、供应链位置和采购来源都会影响资格。

DAP基本信息

项目	当前规则
英文名称	Downstream Assessment Program
中文名称	下游评估项目
启动时间	2016年
管理方	RMI
矿产范围	所有矿物，具体范围由企业申报
适用对象	下游加工商、贸易商、制造商、组装企业和部分进口商
标准周期	通常2年
评估基础	OECD矿产尽责指南和DAP Criteria
公开结果	DAP Conformant及DAP参与者名单

哪些企业可能适用

RMI列出的DAP适用类别包括：

下游加工商

采购矿物或金属产品进行加工、转化或处理，但不具备冶炼、精炼或上游加工能力的企业。

下游贸易商

购买和销售含矿物或金属的物质或产品，但不改变其物理或化学状态的企业，包括进口商和出口商。

制造商和组装企业

将金属加入产品，或对含金属产品进行进一步加工、组装的企业。

欧盟进口商

在欧盟法规定义下申报矿物或金属自由流通的进口商。DAP可用于支持欧盟《冲突矿产法规》相关尽责要求，但企业仍对自身合规负责。

其他下游企业

在冶炼厂和精炼厂之后运营、但不能归入RMAP对象的企业。具体资格应通过CIQ和RMI确认。

哪些企业通常不适用

RMAP对象通常不通过DAP代替评估。尤其是拥有原生冶炼厂的工厂，仍应按RMAP标准接受评估。

不具备实际运营、只提供咨询或软件服务的企业，也不应把DAP当作一般供应商审核。

DAP评估什么

DAP基于OECD矿产尽责指南，核查企业是否：

• 界定产品、矿物和供应商范围；
• 识别供应链中的冶炼厂、精炼厂和上游加工商；
• 建立供应商选择、批准和监控流程；
• 保存矿产和金属交易记录；
• 核实材料和产品来源；
• 识别和评估CAHRA及供应链风险；
• 对风险采取缓解和纠正行动；
• 使用CMRT、EMRT等工具收集和复核数据；
• 按要求报告尽职调查信息。

DAP按管理体系评估方法开展，RMI官方说明采用ISO 19011

。评估以工厂为单位，除非企业将采购、流程和尽调全部集中在总部，RMI才可能允许总部评估加工厂抽样。

DAP对采购来源的要求

DAP要求企业采购来源满足以下规则：

3TG和钴

企业应仅从RMAP或等效互认项目的Conformant冶炼厂、精炼厂和上游加工工厂采购。

其他矿物

企业应仅从RMAP Eligible工厂采购，并取得其在下次DAP评估前完成RMAP或等效评估的书面承诺。

再生材料

使用100%再生材料属于DAP可接受来源之一。企业仍需保留材料来源、成分和交易证据。

DAP评估文件

DAP项目文件通常涉及：

• DAP Criteria；
• Assessment Procedure and Guidance；
• Assessment Tool；
• 保密和工厂参与协议；
• Due Diligence Checklist；
• Pre-Assessment Checklist；
• Assessment Report；
• Assessment Summary Report；
• Corrective Action Plan；
• 评估议程模板。

完整评估报告可用于内部管理或按企业决定向客户保密共享。Summary Report去除保密信息后，可用于客户或公开沟通。

DAP流程

1. 企业确认供应链位置和DAP资格；
2. 完成CIQ并选择DAP评估；
3. 界定矿物、产品、供应商和工厂范围；
4. 签署相关协议并提交评估前资料；
5. 由RMI批准的评估机构实施文件和管理体系评估；
6. 评估供应商管理、交易记录、来源和风险控制；
7. 形成报告、Summary Report和不符合项；
8. 制定并验证CAP；
9. 成功完成后列入DAP Conformant名单；
10. 在2年周期内保持体系并接受后续评估。