沃尔沃供应商审核准备不是临时整理一套文件，而是确认员工、现场、记录和管理制度能够互相印证。准备工作的第一步是确认面对沃尔沃集团还是沃尔沃汽车，因为两边的准则、SAQ周期、审核机构和整改流程不同。
第一步：确认适用文件
供应商应收集并核对：
- 合同、采购订单和供应商代码；
- 沃尔沃集团KEP 6或沃尔沃汽车业务伙伴行为准则的现行版本；
- SAQ平台、问卷版本、提交日期和验证结果；
- 审核通知、审核标准、审核机构和拟审核场所；
- 上次审核报告、未关闭发现项和整改证据；
- 客户对次级供应商、矿产或电池材料的专项要求。
不要把其他客户、其他国家的工厂或过期的集团总部报告直接作为本场所证明。
第二步：建立证据矩阵
| 主题 | 应有记录 | 现场核对 |
|---|---|---|
| 员工与招聘 | 花名册、身份证核验、劳动合同、招聘代理协议、费用收据 | 员工是否保留证件，是否支付招聘费 |
| 工资 | 工资制度、工资表、银行流水、扣款依据、社保记录 | 员工能否理解工资单和扣款 |
| 工时 | 考勤、排班、加班申请、门禁、产量和休息记录 | 实际班次与记录是否一致，加班是否自愿 |
| 青年工 | 年龄证明、岗位风险评估、工作时间、体检或监护记录 | 是否从事夜班、化学品或危险设备工作 |
| 健康安全 | 风险评估、设备点检、培训、事故和工伤记录 | 防护、急停、通道、照明和应急用品 |
| 消防应急 | 疏散图、消防点检、演练、应急组织 | 出口是否畅通，夜班是否演练 |
| 化学品 | 清单、SDS、储存检查、暴露监测、废弃物联单 | 标签、隔离、通风和处置 |
| 环境 | 许可证、排放监测、用水、能耗、危废和处置合同 | 生产区域运行、泄漏控制和数据一致性 |
| 供应链 | 供应商准则、合同条款、风险分级、审核和整改 | 次级供应商是否知道并执行要求 |
| 矿产 | BOM、CMRT和EMRT、矿冶厂清单和RMAP状态 | 材料来源与申报是否可追溯 |
| 商业伦理 | 反腐败、利益冲突、制裁、数据保护和培训记录 | 员工是否知道举报渠道 |
| 申诉 | 渠道说明、案件登记、调查、补救和防报复 | 员工能否匿名反映问题 |
第三步：先修复高风险问题
审核准备应优先处理可能造成人身伤害、严重人权影响或系统性记录失真的问题：
- 童工、强迫劳动、招聘费、扣押证件和限制离职；
- 出口被锁、货物堵塞通道、应急灯失效或消防系统停用；
- 机械设备缺少防护、危险化学品无标识或随意存放；
- 工资低于法定标准、大规模未付加班费或工时记录明显失真；
- 未取得或超出环境许可排放；
- 员工因投诉或参加审核访谈受到威胁或报复。
发现上述问题时，应先采取保护员工和环境的安全措施，再制定长期整改计划。用补签文件掩盖现场问题，会使风险进一步升级。
第四步：准备员工访谈
员工访谈用于核实政策和记录是否落实到员工。管理层不应指定受访者，也不应要求员工统一回答。准备重点包括：
- 员工知道正常工资、加班工资和扣款项目；
- 加班由员工自愿申请，生病或拒绝加班不会被处罚；
- 身份证、护照和银行卡由员工自己保管；
- 员工知道如何投诉，并相信不会遭到报复；
- 员工接受过岗位安全、化学品和疏散培训；
- 青年工知道工作限制和求助渠道；
- 招聘代理没有向员工收费。
访谈准备不是让员工背答案。供应商应确保不同班次、不同岗位和不同用工形式的员工都能获得同样的信息和权利。
第五步：检查次级供应商
沃尔沃集团2025年现场审核最常见的问题之一，是供应伙伴未向自己的供应网络充分传递社会、环境和商业伦理要求。供应商应准备：
- 覆盖CSR、环境、人权和商业伦理的采购条款或供应商准则；
- 次级供应商风险分级及高风险供应商名单；
- 自评、现场审核、培训或纠正措施记录；
- 对拒绝整改或无法满足要求的供应商采取的限制措施；
- 关键材料和矿产的追溯记录。
仅把所有次级供应商都标为“低风险”而没有评估依据，通常不能证明管理有效。
第六步：准备审核后整改
整改计划应包括：
| 要素 | 要求 |
|---|---|
| 问题描述 | 与审核发现逐项对应，不使用模糊表述 |
| 临时控制 | 在永久措施完成前保护员工、环境和记录 |
| 根本原因 | 分析制度、资源、职责、培训和监督原因 |
| 永久措施 | 修改流程、设备、系统、合同或人员配置 |
| 责任人 | 明确到岗位，不只写部门名称 |
| 完成日期 | 可验证且与实际风险匹配 |
| 验证证据 | 照片、记录、抽样结果、培训、员工反馈或第三方验证 |
整改不能只提交解释或承诺。审核方通常需要看到措施已经执行，并通过文件抽查、现场复查或员工访谈验证。
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最后更新时间：2026-10-28 / 阅读次数：1
