工厂须遵守适用的海关法律，特别是须制定并持续执行符合有关防止非法转运成品的海关法律的计划。
工厂须确保所有商品均按照所有适用法律准确标记或者贴上标签。另外，工厂须记录所有物料和订单，并保存详细的生产记录。
11.1 海关法律副本
工厂是否保存所有适用的海关/贸易计划法律法规的副本？
11.2 海关合规政策和程序
工厂的海关合规政策和程序是否涵盖以下要求：
a. 工厂遵守所有适用的海关/贸易计划法律，并保持遵守有关非法转运产品的海关/贸易计划法律的惯例（如发现可能存在非法转运活动，应通知适当的东道国政府机构）？
b. 工厂是否按款式进行生产监控？
c. 工厂是否使用生产、装运、验证报告、质量控制报告和单件工作表等记录追溯所有输入物的原产国？
d. 工厂是否在外包工厂进行生产验证，并保持此类验证的记录？
e. 工厂是否维护机器清单并每年更新？
f. 工厂是否确保所有出口美国市场的货物确定了正确的类别？
11.3 原产地文件
负责人是否确保至少按法律规定的记录保留期限维护确定原产地的文件？
11.4 非法转运
工厂是否通过与东道国政府、贸易协会等适当机构的沟通保持与可能存在的非法转运活动的最新消息？
11.5 生产文档系统
工厂是否维护一个有组织的生产文档系统，其中包含以下记录：
a. 所有在工厂生产的货物的原产国记录？
b. 所有外包工厂的生产概况（包括名称、地址、生产过程、生产类型和机器清单）？
c. 生产/采购订单（包括生产条件、付款和成品规格等信息）？
d. 原材料发票（指示制造厂的原产国）？
e. 原材料、当地运输的付款证明？
f. 装运/收货文档（发送至其他设施或从其他设施接收的零部件/输入物的出库和入库记录）？
g. 工人工作记录——准确记录工人工作时间，可与特定产品的生产相链接？
h. 质量控制记录（可能包括工厂名称和地址、采购订单号、款式号、质检日期、买方姓名、检查员的印章或签名、对生产的评论等）？
i. 出口文件（包括装箱清单、清单、提单/空运提单等，指示出口日期、出口实体、目的地、航运公司、进口实体和任何所需费用）？
j. 标有可追溯标记的生产单位数量？
k. 通过验证正确的原产国和类别的文件确认，如与美国海关服务的约束性裁定、与采购公司的确认、熟知/受过培训的员工等？
11.6 监控分包商
a：工厂的生产记录是否包括对分包商业绩的验证？
b. 使用哪些记录？
验证日期和地点
验证产品
采购公司
款式号
生产阶段
执行操作的工人的参考指标
验证人员的姓名/印章或签名
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