PSCI审核流程：从发起、现场审核到报告和CAP

PSCI审核由PSCI会员公司或供应商发起。会员审核通常由会员承担费用并邀请供应商参加；供应商也可以请求现有客户赞助，或通过PSCI批准的审核机构申请自费审核。少数供应商自发起审核可由PSCI Secretariat支持。

会员公司独立决定审核对象、审核范围，以及使用第三方审核机构还是会员内部审核员。供应商自费审核可以从PSCI批准审核机构目录选择机构，并在审核开始前确定报告共享方式。

流程总览

审核前

审核机构或会员内部审核团队应向供应商说明审核目的、范围、方法、日期和文件要求。审核议程通常在审核前至少两周发送。

供应商应完成适用的PSCI SAQ。审核员应至少提前两周检查SAQ，并根据供应商业务、场所风险和公开合规信息准备审核重点。适用的审核文件可参考官方PSCI Audit Document Checklist。

远程或部分远程审核还需要提前确认视频平台、文件共享方式、网络条件、预录视频安排和虚拟现场巡视限制。现场审核则应提前确认个人防护用品、厂区安全规则、入场手续和物流安排。

供应商应向员工说明审核目的、自愿访谈和隐私保护安排。管理层和主管不得参与员工个人访谈，也不得干预审核员随机选择访谈对象。

审核执行

PSCI审核通常包含六个环节：

1. 开场会议：确认目的、范围、议程、保密要求、联系人、现场规则和闭幕会议时间。
2. 场所巡视：查看生产、仓储、实验室、公用工程、废弃物、废水、食堂、宿舍、消防和安保等适用区域。
3. 员工与管理层访谈：核对工作条件、工资工时、申诉、健康安全、环境管理和其他原则执行情况。
4. 文件与记录核验：检查许可证、制度、培训、考勤、工资、事故、环境监测和纠正措施记录。
5. 预闭幕会议：审核团队内部核对证据、达成发现分级共识并形成初步CAP。
6. 闭幕会议：向管理层说明发现、良好实践、整改方向和下一步；供应商可就事实或证据提出异议。

现场巡视中，审核员应获得自由进入适用区域和随机访谈员工的条件。发现可能属于critical的问题时，审核员应及时告知管理方，以便立即控制风险并提供进一步信息。

报告与时限

审核报告和CAP应在审核后尽快完成，审核指南规定的起草时限为最多10个工作日。审核机构或会员内部审核职能应进行质量检查，至少覆盖完整性、语言、发现分级和反垄断要求。