治理与管理体系是PSCI Principles的基础。供应商需要建立能够识别风险、分配责任、落实控制、记录证据和持续改进的管理机制，使商业道德、人权、健康安全和环境要求能够实际运行。
本页依据PSCI Principles v3.0第2至3页整理。条款编号为PSCI官方原则序号，不是审核员自行编制的检查表编号。
11项原则
| 编号 | 官方原则 | 要求与审核含义 |
|---|---|---|
| 1 | Culture, Commitment, and Accountability | 供应商应通过配置适当资源、指定高级责任人员来展示对Principles的承诺，并形成负责任实践文化。审核会核对最高管理层承诺、职责分配、资源、向员工和承包商传达以及实际执行。 |
| 2 | Legal and Customer Requirements | 供应商应识别并遵守适用法律、法规、认可标准和相关客户要求。审核会核对许可证、法规清单、客户要求识别和合规状态。 |
| 3 | Risk Management | 供应商应建立机制识别和管理Principles覆盖领域的风险，并建立变更管理程序，评估和控制组织、物料、工艺、人员、设备或化学品变更带来的风险。 |
| 4 | Traceability and Control | 供应商应对自身供应链开展尽职调查，包括原材料来源追溯，以支持合法和可持续采购。审核会关注供应商准入、采购政策、高风险地区识别和追溯记录。 |
| 5 | Training and Competency | 供应商应建立培训项目，使管理层和工人具备落实Principles所需的知识、技能和能力。审核会核对培训需求、内容、对象、记录和有效性。 |
| 6 | Documentation | 供应商应保存证明符合Principles和适用法规所需文件。文件应有版本、审批、日期和可追溯性，并与现场实际一致。 |
| 7 | Continual Improvement | 供应商应设定绩效目标并执行实施计划，对内部或外部评估、检查和管理评审发现采取纠正措施，包括记录和报告near-miss、事故和事故预防机会。 |
| 8 | Emergency Preparedness and Response | 供应商应建立有效应急预案和响应程序。审核会核对风险情景、职责、联络、设备、演练、员工培训和与外部应急机构的协调。 |
| 9 | Grievance Mechanisms | 供应商应建立内部和外部利益相关方可访问的申诉机制，并鼓励其报告关切、违法行为或违反Principles的情况，不得威胁或实施报复、恐吓或骚扰。 |
| 10 | Response and Remediation | 供应商应妥善调查与Principles相关的事故或关切，采取必要纠正措施，并在需要时提供补救。 |
| 11 | Effective Communication | 供应商应建立有效沟通机制，将Principles传达给工人、承包商、供应商和当地社区等相关利益相关方。 |
审核含义
治理与管理体系不是单独的制度文件章节。它解释其他四类Principles能否持续执行：
- 人权问题常同时反映招聘、工时、申诉、培训和供应商管理缺口；
- 健康安全问题常同时反映风险识别、变更管理、培训、应急和CAP缺口；
- 环境问题常同时反映许可、监测、废弃物管理、应急和管理评审缺口；
- 商业道德问题常同时反映责任分工、举报渠道、利益冲突和数据治理缺口。
审核员会通过文件、现场和访谈交叉核对管理体系是否实际运行。制度已发布但员工不了解、记录完整但与现场不一致、CAP长期未关闭，都可能构成管理体系发现。
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最后更新时间：2026-11-07 / 阅读次数：0